【Compliance點入行？】銀行業新寵兒 唔使法律背景都做得 起薪點2萬4起跳！

【Compliance點入行？】08年金融海嘯，金融業受重挫，但業界中一個職位卻應聲彈起—那就是合規（Compliance）部門。其實Compliance的主要職責就是確保公司一切業務都符合監管規定，避免觸犯監管條例，是保持金融機構穩定性的一大功臣。

延伸閱讀：【行業冷知識】2024最新銀行合規程序：KYC、CDD、AML傻傻分不清？一文解釋3個合規職位分別及面試技巧

根據求職網站Glassdoor資訊，合規分析師（Compliance Analyst）人工可達2萬4至4萬元，晉升至經理級別，月薪更可高達9萬至10萬元！但是，其實做Compliance未必需要法律背景，不過由於工作牽涉龐大數量的文件，想入行人士一定不可以怕悶，而且應具備優秀的英文閱讀、理解及書寫能力，而且定期留意世界各地的法規新聞，保持敏銳的觸覺。

合規分析師職責

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入行做Compliance Analyst資格

▶教育背景

• 學士學位：需要擁有相關領域的學士學位，例如金融、經濟、會計、法律或商業管理等。
• 持續進修：一些僱主可能更偏好擁有碩士學位的候選人，特別是在金融或相關學科。

▶行業經驗

• 實習和初級職位：在就學期間或畢業後，通過實習或初級職位獲取相關經驗，可以幫助你了解合規工作的實際操作。
• 相關工作經驗：積累在金融機構、法律事務所或其他相關行業的工作經驗。

▶專業認證

• 專業認證：獲取專業認證可以提升你的職業競爭力。例如：
• 國際制裁合規師資格認證（CGSS）：適合從事制裁合規、經濟制裁、金融制裁等領域的專業人士。
• 國際註冊企業合規師：由英國會計師和簿記師公會（IAB）提供的專業認證。

▶技能和培訓

• 數據分析：能夠審查和分析數據以確保其安全性。
• 政策設計和實施：設計和落實公司的合規計劃。
• 風險評估：評估公司的安全政策和風險管理措施。
• 持續培訓：參加相關的培訓課程和工作坊，以保持對最新法律和法規的了解。

▶職業發展

• 職業路徑：合規分析師可以選擇在公司內全職工作，或作為顧問提供服務。
• 進階職位：隨著經驗的積累，可以晉升到內部審計、運營風險管理等更高級的職位，甚至成為首席合規官（CCO）。

延伸閱讀：【銀行入行】應徵銀行前、中、後台職位 必學6個Compliance概念！

合規相關課程

合規分析師（Compliance Analyst）晉升階梯

根據香港銀行公會資訊，合規（Compliance）部門的晉升階梯如下：

合規助理（Compliance Assistant） ▶合規專員（Compliance Specialist） ▶助理合規經理（Assistant Compliance Manager）▶合規經理（Compliance Manager） ▶高級合規經理（Senior Compliance Manager） ▶合規/反洗錢主管（Head of Compliance /AML）▶首席合規官（Chief Compliance Officer）

延伸閱讀：【銀行崗位】確保營運合乎法規　銀行Compliance有咩工作要負責？

合規從業員的每日工作流程

1. 審查管理信息系統（MIS）報告中的合規狀況和識別出的違規行為。
2. 研究違反法律和要求的案例，並及時與監管機構和相關團隊溝通以糾正違規行為。
3. 與監管機構保持密切聯繫，以解決任何監管方面的關注或疑問。
4. 提供有關規則解釋和澄清的建議。
5. 進行簡報會，更新員工有關法律和監管要求以及內部控制的最新信息。
6. 關注法律和監管新聞，以評估其對銀行運營的影響。

延伸閱讀：【人物專訪】80後女生從事合規工作逾10年 由大型銀行轉戰英國Fintech初創企業

早前有網民在討論區以「其實Compliance呢啲工憑咩咁高人工」為題開Post，表示不明白Compliance行業有何重要，Front Office的人有時還會嫌Compliance阻手阻腳，阻礙他們賺錢。不過Compliance的角色在無風無浪的日子體現不出其重要性，他們的存在就是為了避免大事發生。

即睇網民留言：（按圖了解）

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最新專訪片︰
【星級斜槓族】JACE陳凱詠自組工作室成獨立音樂人 新歌《間歇性休眠》紀錄人生低谷期 鼓勵大家勇敢面對人生考驗

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合規分析師職責

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入行做Compliance Analyst資格

▶教育背景

• 學士學位：需要擁有相關領域的學士學位，例如金融、經濟、會計、法律或商業管理等。
• 持續進修：一些僱主可能更偏好擁有碩士學位的候選人，特別是在金融或相關學科。

▶行業經驗

• 實習和初級職位：在就學期間或畢業後，通過實習或初級職位獲取相關經驗，可以幫助你了解合規工作的實際操作。
• 相關工作經驗：積累在金融機構、法律事務所或其他相關行業的工作經驗。

▶專業認證

• 專業認證：獲取專業認證可以提升你的職業競爭力。例如：
• 國際制裁合規師資格認證（CGSS）：適合從事制裁合規、經濟制裁、金融制裁等領域的專業人士。
• 國際註冊企業合規師：由英國會計師和簿記師公會（IAB）提供的專業認證。

▶技能和培訓

• 數據分析：能夠審查和分析數據以確保其安全性。
• 政策設計和實施：設計和落實公司的合規計劃。
• 風險評估：評估公司的安全政策和風險管理措施。
• 持續培訓：參加相關的培訓課程和工作坊，以保持對最新法律和法規的了解。

▶職業發展

• 職業路徑：合規分析師可以選擇在公司內全職工作，或作為顧問提供服務。
• 進階職位：隨著經驗的積累，可以晉升到內部審計、運營風險管理等更高級的職位，甚至成為首席合規官（CCO）。

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合規相關課程

合規分析師（Compliance Analyst）晉升階梯

根據香港銀行公會資訊，合規（Compliance）部門的晉升階梯如下：

合規助理（Compliance Assistant） ▶合規專員（Compliance Specialist） ▶助理合規經理（Assistant Compliance Manager）▶合規經理（Compliance Manager） ▶高級合規經理（Senior Compliance Manager） ▶合規/反洗錢主管（Head of Compliance /AML）▶首席合規官（Chief Compliance Officer）

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合規從業員的每日工作流程

1. 審查管理信息系統（MIS）報告中的合規狀況和識別出的違規行為。
2. 研究違反法律和要求的案例，並及時與監管機構和相關團隊溝通以糾正違規行為。
3. 與監管機構保持密切聯繫，以解決任何監管方面的關注或疑問。
4. 提供有關規則解釋和澄清的建議。
5. 進行簡報會，更新員工有關法律和監管要求以及內部控制的最新信息。
6. 關注法律和監管新聞，以評估其對銀行運營的影響。

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早前有網民在討論區以「其實Compliance呢啲工憑咩咁高人工」為題開Post，表示不明白Compliance行業有何重要，Front Office的人有時還會嫌Compliance阻手阻腳，阻礙他們賺錢。不過Compliance的角色在無風無浪的日子體現不出其重要性，他們的存在就是為了避免大事發生。

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合規分析師職責

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▶教育背景

• 學士學位：需要擁有相關領域的學士學位，例如金融、經濟、會計、法律或商業管理等。
• 持續進修：一些僱主可能更偏好擁有碩士學位的候選人，特別是在金融或相關學科。

▶行業經驗

• 實習和初級職位：在就學期間或畢業後，通過實習或初級職位獲取相關經驗，可以幫助你了解合規工作的實際操作。
• 相關工作經驗：積累在金融機構、法律事務所或其他相關行業的工作經驗。

▶專業認證

• 專業認證：獲取專業認證可以提升你的職業競爭力。例如：
• 國際制裁合規師資格認證（CGSS）：適合從事制裁合規、經濟制裁、金融制裁等領域的專業人士。
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▶技能和培訓

• 數據分析：能夠審查和分析數據以確保其安全性。
• 政策設計和實施：設計和落實公司的合規計劃。
• 風險評估：評估公司的安全政策和風險管理措施。
• 持續培訓：參加相關的培訓課程和工作坊，以保持對最新法律和法規的了解。

▶職業發展

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• 進階職位：隨著經驗的積累，可以晉升到內部審計、運營風險管理等更高級的職位，甚至成為首席合規官（CCO）。

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合規相關課程

合規分析師（Compliance Analyst）晉升階梯

根據香港銀行公會資訊，合規（Compliance）部門的晉升階梯如下：

合規助理（Compliance Assistant） ▶合規專員（Compliance Specialist） ▶助理合規經理（Assistant Compliance Manager）▶合規經理（Compliance Manager） ▶高級合規經理（Senior Compliance Manager） ▶合規/反洗錢主管（Head of Compliance /AML）▶首席合規官（Chief Compliance Officer）

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合規從業員的每日工作流程

1. 審查管理信息系統（MIS）報告中的合規狀況和識別出的違規行為。
2. 研究違反法律和要求的案例，並及時與監管機構和相關團隊溝通以糾正違規行為。
3. 與監管機構保持密切聯繫，以解決任何監管方面的關注或疑問。
4. 提供有關規則解釋和澄清的建議。
5. 進行簡報會，更新員工有關法律和監管要求以及內部控制的最新信息。
6. 關注法律和監管新聞，以評估其對銀行運營的影響。

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早前有網民在討論區以「其實Compliance呢啲工憑咩咁高人工」為題開Post，表示不明白Compliance行業有何重要，Front Office的人有時還會嫌Compliance阻手阻腳，阻礙他們賺錢。不過Compliance的角色在無風無浪的日子體現不出其重要性，他們的存在就是為了避免大事發生。

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